岡地証券株式会社(以下「当社」といいます。)は、金融商品取引業に関する内閣府令第70条の3第1項第3号の規定に従い、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引(以下「利益相反取引」といいます。)を適切な方法により特定・類型化し、お客様の保護を適正に確保するために利益相反取引を管理する体制を利益相反管理方針として策定いたしました。
当社は、法令等に従い、当社の利益相反管理方針の概要をここに公表いたします。
１.利益相反取引
利益相反取引とは、金融商品取引法第36条第2項に定める当社が行う取引に伴い、お客様の得られる利益を不当に害するおそれのある取引をいいます。
2.利益相反取引の特定・類型化
当社は、利益相反取引をあらかじめ、以下のとおり特定・類型化します。
- トレーディング取引に係る市場取引
- 仕切売買
- 役職員の自己取引
- 募集等の取扱い等に係る株式等の顧客への配分
- 向い呑み行為
- その他
3.利益相反取引の特定・類型化
当社は、以下に掲げる方法を適宜選択、または組み合わせることにより、利益相反を管理いたします。
- 情報隔壁の設置による部門間の情報遮断
- お客様の利益相反取引の条件又は方法の変更
- お客様の利益相反取引の中止
- 利益相反の状況についてのお客様への開示
- その他取引に応じた適切な方法
４.利益相反の管理体制
当社は、利益相反管理態勢の整備及びその運用等に関する事項を統括する者として、利益相反管理統括者を設置するとともに、適切な利益相反管理を遂行するため、利益相反管理部所を設置いたします。
利益相反管理部所は、利益相反管理に必要な情報を集約するとともに、利益相反取引を特定し、利益相反管理を的確に実施いたします。
また、利益相反管理の有効性を適正に検証し、改善してまいります。
５.利益相反の管理の対象となる会社の範囲
岡地証券株式会社
以上
平成21年6月1日制定
岡 地 証 券 株 式 会 社
東海財務局長(金商)第5号
第一種金融商品取引業者
