岡地証券株式会社（以下「当社」という。）は、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与（以下「マネロン・テロ資金供与」という。）対策を経営上の最重要課題の一つと位置付け、以下の基本方針に基づきマネロン・テロ資金供与の防止に取り組んでまいります。

1.マネロン・テロ資金供与防止管理態勢の整備

　当社が、お客様に提供する商品・サービスが、マネロン・テロ資金供与に利用されることを防止するための態勢の整備に努めます。

2.経営の関与

　当社の取締役会は、マネロン・テロ資金供与対策を経営上の重要な課題の一つとして位置づけ、主体的かつ積極的に取り組みます。

3.マネロン・テロ資金供与に係るリスクの特定、評価、低減

　当社は、リスクベース・アプローチに基づき、提供する商品・サービスや取引に係る地域、顧客の属性等のリスクを検証し、マネロン・テロ資金供与のリスクを特定、評価し、その結果に基づきリスクを低減させる適切な措置を講じます。

4.顧客受入方針

　当社は、関係法令等に基づく本人確認を実施し、顧客受入可否の判断や適切な顧客管理を行うことで、制裁対象者や反社会的勢力を含む不適切な顧客との取引関係の排除に努めます。

5.疑わしい取引のモニタリングと届出

　当社は、疑わしい取引を検知するための適切なモニタリングを実施します。疑わしい取引を検知したときは、速やかに関係監督機関へ届出を行います。

6.書類・記録等の保存

　当社は、マネロン・テロ資金供与に関する書類・記録等を関係法令等に基づき適切に保存します。

7.法令遵守の監査及び継続的な改善

　当社は、マネロン・テロ資金供与対策のための態勢について、定期的に内部監査を実施し、継続的な態勢の改善に努めます。

8.役職員の教育

　当社は、研修を通じて役職員のマネロン・テロ資金供与に対する知識・理解を深めることに努めます。

岡地証券株式会社

2023.04.12 制定