“岡地証券株式会社「個人情報の保護に関する法律」及びその関連諸法令を遵守することの基本方針の宣言”

  1. 岡地証券株式会社定款に定める諸業務を個人投資家の皆様と取引をさせて頂く際、個人投資家個々の方々(以下「お客様」といいます。)から提供されたそれぞれのお客様の情報(個人情報の保護に関する法律に定められた情報、以下「個人情報」といいます。)を岡地証券株式会社は、当該法律に誠実に準拠し、安全確実に管理運営いたします。
  2. 岡地証券株式会社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の「個人情報」を利用いたします。なお、別紙の『岡地証券株式会社における「個人情報」の利用目的』は、岡地証券株式会社の本支店に掲示するとともに、ホームページに掲載しております。
  3. 岡地証券株式会社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。
  4. 岡地証券株式会社の個人情報の安全管理措置についてのご質問並びに苦情等を受け賜る窓口を次のとおりに設置いたしました。

    【苦情・相談窓口】
    岡地証券株式会社 コンプライアンス本部
    東海財務局長(金商)第5号
    第一種金融商品取引業者
    住所:〒460-0008 名古屋市中区栄三丁目7番26号
    電話番号:052-251-9622

  5. 岡地証券株式会社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

    【苦情・相談窓口】
    日本証券業協会 個人情報相談室
    電話番号:03-3667-8427
    URL:http://www.jsda.or.jp/
    なお、個人情報の主な取得元及び外部委託している主な業務について、ホームページに載せております。

岡地証券株式会社における「個人情報」の利用目的

岡地証券株式会社は、「個人情報の保護に関する法律」並びに「行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律」に基づき、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において、お取扱いいたします。

1.事業内容

  1. 証券業務(有価証券の売買業務、有価証券の取次ぎ業務、有価証券の引受け・募集業務等)及び証券業務に付随する業務
  2. 保険募集業務等、法律により金融商品取引業者が行うことができる業務及びこれらに付随する業務
  3. その他金融商品取引業者が行うことができる業務及びこれらに付随する業務(今後取扱いが認められる業務を含む。)

2.利用目的

  1. 金融商品取引法(以下「金商法」という。)に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため。
  2. 当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため。
  3. 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため。
  4. お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため。
  5. お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため。
  6. お客様との取引に関する事務を行うため。
  7. お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため。
  8. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため。
  9. 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため。
  10. その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため。
  11. 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

3.共同利用

提携先の生命保険会社及び損害保険会社と、生命保険・損害保険及びこれらに付随・関連するサービスの案内に必要な範囲において、お客様の氏名、住所、電話番号、年齢、その他個人情報を共同利用させていただくことがあります。

4.個人情報の管理

当社は、お客様の個人情報を漏えい・紛失等することのないよう、厳重な管理を行ってまいります。お客様から提供された個人情報は、当社の個人情報管理責任者が責任をもって管理いたします。

5.外部委託している主な業務

当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報を外部委託先に取扱わせている主な業務は以下のようなものがあります。
・お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務・情報システムの運用
・保守に関する業務・お客様の口座開設、口座開設に係る事務処理及び書類等の保管業務

以上

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